基富通證券違反證券管理法令，遭罰30萬元

【台北訊】基富通證券股份有限公司（下稱基富通證券）因違反證券管理相關法令，遭臺灣證券交易所查核後發現多項資訊安全管理缺失，於113年9月4日遭金融監理機構處以新臺幣30萬元罰鍰。

此次處分源自於113年4月11日、16日及17日，臺灣證券交易所對基富通證券進行的資安作業例行查核。查核結果顯示，基富通證券在多方面的資訊安全管理存在問題，包括資訊安全政策未完全落實、網路安全管理不當、資訊存取控管疏漏及系統開發與維護作業不符合規範。這些問題突顯了該公司在內部控制制度的執行上存在不足，因而違反了《證券商管理規則》第2條第2項的規定。

根據《證券交易法》第178條之1第1項第4款規定，基富通證券因此遭處新臺幣30萬元罰款。金融監理機構強調，證券業者在資訊安全管理方面的嚴格控管是確保市場穩定與投資者信心的關鍵，未來將持續加強查核與監管，確保業界遵守相關法規。

此事件提醒金融業者應進一步加強內部控制制度與資訊安全防護，避免因管理不善導致罰款或損害企業聲譽。